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FMA指控某企业违反金融服务企业注册与争端解决法案

来源:金沙国际,汇讯网 2018-03-01 10:57:08

2月27日,新西兰金融市场管理局(FMA)指控某企业和他们的新西兰地区董事违反了《2008金融服务企业注册与争端解决法案》(FSR法案)。

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  外汇天眼APP讯 : (原标题:新西兰FMA指控某企业及董事滥用FSPR)

  金沙国际2018年03月01日消息,2月27日,新西兰金融市场管理局(FMA)指控某企业和他们的新西兰地区董事违反了《2008金融服务企业注册与争端解决法案》(FSR法案)。

  该企业被指控违反了FSR法案中第12条的两项,而该企业的新西兰董事被指控违反了FSR 法案中第12条和40条中的两项。

  FSR法案第12条规定,任何个人和企业要提供金融服务,都必须在FSPR注册,或成为解决计划的授权会员。

  FSR法案第40条规定,若董事有意授权或故意不阻止企业从事违规行为,他要承担相应责任。

  违反FSR法案12条,企业将被最高处罚30万美金,个人将被最高处罚10万元和/或1年监禁。

  FMA指控该企业不顾FMA企业管理办公室的警告,在两个网站上称自己在被FSPR注销后又重新进行了注册。

  无论是企业还是个人,在FSPR注册就表明他们应符合该FSR ACT的监管要求。但在FSPR上注册不代表新西兰或者其他监管机构会给该企业或个人授予监管牌照权。

  目前,由于法院尚未召开听证会,该企业和企业董事身份暂未公布。

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