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新证券法满月信披监管升级 雅本化学等43股“收函”

来源:北京商报 2020-04-01 18:37:49

4月1日新证券法正式“落地”一个月,自新证券法实施以来,监管层对于上市企业的信披监管力度明显加强,证监会、地方证监局、交易所纷纷重拳出击,严厉打击信披违法违规行为。经Wind统计,3月1日-31日共有43股因信披行为“收函”,其中雅本化学(300261)、延安必康等5股更是遭到了证监会的立案调查。对上市企业管控加强的同时,新证券法中也强化了董监高的信披职责,43股“收函”的同时,共有126位高管也遭到了处分。

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  外汇天眼APP讯 : 4月1日新证券法正式“落地”一个月,自新证券法实施以来,监管层对于上市企业的信披监管力度明显加强,证监会、地方证监局、交易所纷纷重拳出击,严厉打击信披违法违规行为。经Wind统计,3月1日-31日共有43股因信披行为“收函”,其中雅本化学(300261)、延安必康等5股更是遭到了证监会的立案调查。对上市企业管控加强的同时,新证券法中也强化了董监高的信披职责,43股“收函”的同时,共有126位高管也遭到了处分。

  单月43股遭监管

  经Wind统计,在3月1日-31日之间,得邦照明、博瑞医药、东方生物、雅本化学等43股在信息披露方面存在违规行为,因此收到了证监会、地方证监局、交易所下发的函件。

  以最近日期来看,太化股份就在3月30日遭到了上交所的监管关注。上交所表示,太化股份在信息披露方面存在违规行为,其中包含诉讼事项披露不及时、重大资产重组相关信息披露不完整,鉴于上述违规事实和情节,决定对太化股份予以监管关注。

  此外,还有中装建设、博瑞医药、东方生物、北玻股份、联创股份等42股在信息披露方面存在违规行为,遭到了监管。纵观全部43股的处分类型,大致有出具警示函、公开谴责、公开批评、监管关注、责令改正等5种。

  在上述43股中,延安必康、雅本化学、泰和科技、秀强股份等5股更是由于信披违规遭到了证监会的立案调查。延安必康在3月26日披露称,因企业涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对企业进行立案调查;雅本化学、泰和科技、秀强股份3股则均在3月16日披露称,由于涉嫌误导性陈述等信息披露违法违规行为,企业遭证监会立案调查。值得一提的是,新证券法强化信息披露,加大了对信息披露违法违规行为的打击力度,其中对上市企业的顶格罚款升至1000万元。

  交易行情显示,被立案调查后,雅本化学等4股股价均出现了一定幅度的下跌。其中,雅本化学、泰和科技、秀强股份3股在3月16日-31日区间累计跌幅分别为23.77%、6.84%、26.3%;延安必康在3月26日-31日区间累计跌幅为21.38%。

  7股多次“收函”

  在上述遭到监管的43股中,有延安必康、雅本化学、秀强股份、东方生物、泰和科技、北玻股份等7股多次“收函”。

  经统计,延安必康系7股中“收函”次数最多的个股,除了遭到证监会立案调查之外,企业还遭到深交所的通报批评以及陕西证监局的警示,3月以来因信披问题“收函”3次。

  具体来看,延安必康曾披露称,拟与图微安创在肺纤维化治疗等方面进行战略合作,并表示肺纤维化是新型冠状病毒疾病的重要特点,是重要临床表现之一,其药物治疗“相关的生物指标逆转在80%以上,属于全球首创”,未来有望成为治疗肺纤维化领域的明星药物。但延安必康在公告中未对相关药物研制的时间过程、后续研发、审批程序等重要信息进行披露。

  3月8日,延安必康披露称,深交所认为企业的上述行为存在信息披露不完整、不准确的情形,对企业给予通报批评处分。

  另外,由于与图微安创的上述战略合作以及生产疫控防护品信披违规,延安必康在3月11日还收到了陕西证监局的警示函。

  除了延安必康之外,其余6股则均“收函”两次,其中雅本化学、秀强股份在遭到证监会立案调查之后,还因信披问题遭到了交易所的公开谴责;泰和科技则在被立案调查之前,收到过深交所的通报批评处分。

  波及126位高管

  新证券法也强化了上市企业董监高的信披职责,经Wind统计,在上述“收函”的43股中,共有126位高管因未履行职责也同样遭到了处分。

  例如,东方生物、得邦照明、博瑞医药等多股由于信披违规问题,企业董秘也遭到了相应的警示、批评等。另外,雅本化学、秀强股份等多股董事长及董秘同时遭到处分。以雅本化学为例,企业在互动易回答投资者关于“企业是否生产用于肺炎疫情相关抗病毒药物的医药中间体”的提问时,未能客观、准确、完整地反映企业涉及抗病毒药物具体业务的实际情况。深交所认为,雅本化学董事长蔡彤、董秘王卓颖应当关注在投资者关系活动中交流的信息是否客观、准确地反映上市企业的实际情况,并对上市企业信息披露的准确、完整负责。鉴于上述违规事实及情节,深交所决定对蔡彤、王卓颖给予公开谴责的处分。

  在遭到深交所公开谴责之后,雅本化学3月28日披露了企业董秘辞职的公告,因个人原因,王卓颖辞去所担任的董秘职务。针对相关问题,记者致电雅本化学董秘办公室进行采访,但电话始终未有人接听。

  上海汉联律师事务所律师宋一欣在接受记者采访时表示,新证券法信披监管的升级,将对上市企业以及董监高产生明显的威慑效果,能够有效提高上市企业信息披露的整体水平。

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